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[항균안심도서] 2021 투자자산운용사 한권으로 끝내기 ver 4.0

판쇄정보 :
개정9판2쇄
발행일 :
2021-05-03
작성일 :
2021-05-12

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  •  [항균안심도서] 2021 투자자산운용사 한권으로 끝내기 ver 4.0-개정9판2쇄
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(사유)

2권

p : 191

더 알아보기 (1) 박스

문제-본문_오류

(1) 설명의무

핵심설명서 추가교부

핵심설명서 X

공모형 파생결합증권

신용융자거래

유사해외통화 선물거래

(FX마진거래)

나머지


(1) 설명의무

핵심설명서 추가교부

핵심설명서 X

고난도 금융투자상품

(고난도 금전신탁)

(고난도 일임계약)

공모형

파생결합증권

신용융자거래

유사해외통화

선물거래

(FX마진거래)

나머지


※ 핵심설명서 교부대상으로서 고난도 금융투자상품이 추가되었음(‘고난도 금융투자상품’이란 ‘최대손실가능금액이 원금의 20%를 초과하는 파생결합증권/파생상품/운용자산의 수익구조를 투자자가 이해하기 어려운 집합투자기구’를 말함)

2권

p : 191

더 알아보기 ② 핵심설명서

문제-본문_오류

② 핵심설명서

㉠ 위험도가 높은 ~~~.

㉡ 핵심설명서 교부대상 : 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래

㉢ 핵심설명서는 ~~~.

② 핵심설명서

㉠ 위험도가 높은 ~~~.

㉡ 핵심설명서 교부대상 : 고난도 금융투자상품, 고난도 금융투자상품이 아닌 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래

㉢ 핵심설명서는 ~~~.

2권

p : 192

더 알아보기 ④

문제-본문_오류

④ ELW(주식워런트증권), ETN(상장지수증권) 특례

별도 거래신청서 작성

사전교육 실시

최초로 ELW나 ETN을 매매하고자 하는 경우

협회가 인정하는 사전교육 실시주1


* 주1 : 법인, 단체, 외국인 등은 사전교육이 면제됨

④ ELW(주식워런트증권), ETN(상장지수증권) 특례

별도 거래신청서 작성

사전교육 실시주1

최초로 ELW나 ETN을 매매하고자 하는 경우

ELW, 레버리지 ETN, 레버리지 ETF을 매매 시 

* 주1 : 법인, 단체, 외국인 등은 사전교육이 면제됨

2권

p : 192

더 알아보기 ⑤

문제-본문_오류

⑤ 장내파생상품 특례(장내파생상품 적격개인투자자제도) : 개인투자자가 장내파생상품(예 선물) 거래를 하고자 할 경우 적용된다(단계별 적용).

단 계

투자가능상품

의무교육 및 모의거래 요건주2

1단계

선물(변동성선물 제외), 옵션

의무교육 20시간주1, 모의거래 50시간

2단계

변동성선물, 옵션매도

의무교육 10시간

기본예탁금 예탁의무(1단계 : 3천만 원, 2단계 : 5천만 원)

* 주1 : 해외전용계좌로 1단계의 매매를 할 경우 의무교육시간은 30시간(모의거래 50시간은 동일)이 적용된다.

* 주2 : ‘파생상품업무 경험이 1년 이상 + 파생상품자격증시험 합격’에 해당하는 자는 의무교육 및 모의거래 요건이 면제된다.

⑤ 장내파생상품시장 적격 개인투자자 제도

사전의무교육

모의거래 이수

1시간 이상의 파생상품 교육 과정 이수

3시간 이상의 파생상품 모의거래과정 이수

 * 예외 : ‘파생상품 업무경험이 1년 이상 & 파생상품관련 자격시험합격자’는 위의 사항 모두 면제

2권

p : 193

보충문제

번호 : 1

문제-본문_오류

01. 다음 중 빈칸에 들어갈 시간에 해당하지 않는 것은?

• 개인투자자가~

• 단, 협회가 인정하는~

삭제(21년 개정으로 인한 범위제외 

2권

p : 225

더 알아보기 (4), ②

문제-본문_오류

(4) 청약 및 배정

① 일반청약자의 1인당 공모주식 청약한도 : ~~

기업공개 시 주식의 배정

우리사주조합원에 20% 이내 배정(유가증권시장~) → 일반청약자에게 공모주식의 20% 이상을 배정→ 고위험 고수익 투자신탁에 10% 이상 배정(단,~) → 남은 주식은~

(4) 청약 및 배정

① 일반청약자의 1인당 공모주식 청약한도 : ~~

유가증권시 기업공개 시 주식의 배정

우리사주조합원에 20% 이내 배정(유가증권시장~) → 일반청약자에게 공모주식의 25% 이상을 배정→ 고위험 고수익 투자신탁에 5% 이상 배정(단,~) → 남은 주식은~

2권

p : 226

보충문제 2

번호 : 2

문제-본문_오류

02. 기업공개 시 공모예정주식의 배정순서와 배정수량을 옳게 나열한 것은?

① 우리사주조합 20% 배정 → 일반청약자 20% 이상 → 고위험 고수익신탁 10% 이상 → 잔여수량은 기관투자자에게 배정


해설 : 우리사주조합원에 20% 배정(유가증권시장은 법적의무이나 코스닥시장은 강제성이 없음) → 일반청약자에 공모주식의 20% 이상을 배정 → 고위험 고수익신탁에 10% 이상을 배정 → 남은 주식은 기관투자자에게 배정

02. 유가증권시장의 기업공개 시 공모예정주식의 배정순서와 배정수량을 옳게 나열한 것은?

① 우리사주조합 20% 배정 → 일반청약자 25% 이상 → 고위험 고수익신탁 5% 이상 → 잔여수량은 기관투자자에게 배정


해설 : 우리사주조합원에 20% 배정(유가증권시장은 법적의무이나 코스닥시장은 강제성이 없음) → 일반청약자에 공모주식의 25% 이상을 배정 → 고위험 고수익신탁에 5% 이상을 배정 → 남은 주식은 기관투자자에게 배정

2권

p : 125

더 알아보기② 파생상품

문제-본문_오류

※ 위험평가액 산정방 

※ 위험평가액 산정방식 

빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈

p : 55

번호 : 02

문제-본문_오류
금융투자회사는 일반투자자가 공모의 방법으로 발행된 파생결합증권(ELW, ETN 제외)을 
매매하고자 하거나, 신용거래융자 또는 유사해외통화선물거래를 하고자 하는 경우 (   )를 
추가로 교부하고, 그 내용을 충분히 설명해야 한다.

금융투자회사는 일반투자자가 난도 금융투자상품 이외의 공모의 방법으로 발행된 

파생결합증권(ELW, ETN제외)을 매매하고자 하거나, 고난도 금융투자상품을 매매하거나, 

신용거래융자 또는 유사해외통화선물거래를 하고자 하는 경우 (      )을 ~~~.


※ 핵심설명서 교부대상에서 고난도 금융투자상품이 추가되었음. 


빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈

p : 55

번호 : 04

문제-본문_오류

장내파생상품시장 적격개인투자자제도에 따라, 변동성선물이나 옵션매도의 경우 

1단계의 의무교육 20시간, 모의거래 50시간 이수에 추가하여 의무교육 (    )을 

이수해야 한다.


정답 : 10시간 ▸ 협회규정 개정으로 요건이 2단계(1단계는 선물·옵션매수, 2단계는 변동성선물, 옵션매도)로 강화되었다.

장내파생상품을 매매하기 위해서는 (     ) 이상의 파생상품교육과정과 (     ) 이상의 파생상품 모의거래과정을 사전에 이수해야 하고 기본예탁금을 예탁해야만 거래가 가능하다.


정답 : 1시간, 3시간


빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈

p : 58

번호 : 29

문제-본문_오류

기업공개 시 주식의 배정은, 우리사주조합원에게 ~~~.


정답 : 20% / 20% 이상 / 10% 이상

유가증권시장 상장을 위한 기업공개 시 주식의 배정은, 우리사주조합원에게 ~~~.


정답 : 20% / 25% 이상 / 5% 이상


※ 일반청약자 배정은 ‘20%25%’, 고위험 고수익투자신탁 배정은 ‘10%5%’로 변경되었음.


최종모의고사

p : 59

번호 : 67

문제-본문_오류

ELW(주식워런트증권)과 상장지수증권(ETN)은 교부대상이 아니다.심설명서는 공모형 파생결합증권(ELW, 상장지수증권은 제외)을 대상으로 교부해야 한다.

ELW(주식워런트증권)과 상장지수증권(ETN)은 교부대상이 아니다. 핵심설명서는 난도금융투자상품, 고난도금융투자상품이 아닌 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래를 대상으로 교부해야 한다.

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